内部审核检查表
受审核单位/部门：
北京地铁 2 12 号线安质部
审核员：谭啸波
2017 年 4 月 19 日 □GB/T19001
□GB/T50340
□GB/T24001
□GB/T28001 审核内容
Q：5.5.1； G：4.2，4.3； E/S：4.4.1； 部门岗位设置情况和部门、岗位职责制定情况
Q：6.2； G：5.2，5.3； E/S：4.4.2； 项目部是否有与管理体系岗位相适宜的任职条件 项目部相关人员是否按国家要求持证上岗？
项目部是否制定员工培训计划？培训内容是否全面？
是否对培训效果进行评价? 能力、培训和意识 Q：5.4.1；G：3.2.3； 审
核
记
录 受审核人员：
张旻 ，职务：
安质部部长 。
项目部设置安质部，配备 4 人，分别为：部长 1 人，安全员 2 人，质检员 1 人；部门职责和岗位职责（部长、安全员、质检员）均已上墙。
项目部有与管理体系岗位相适宜的任职条件，执行《中铁上海工程局一公司项目经理部主要岗位任职条件》 抽查相关人员持证情况：提供了台帐及证书复印件。
项目经理：寇卫国，交安 B（14）G6243，证件有效期:
2020-09-09； 安质部长：黄敏忠，皖建安（2013）0166540，证件有效期:
2019-04-08； 项目部共有 30 名特殊工种作业人员（3 名电工、8 名电焊工、19 名起重司机）。
抽查电工：张晋，T342531196901030215，证件有效期：2014.09.22—2020.09.21，未到第一次复审时间； 抽查汽车吊吊司机：王寒冰，T512223197110055117，证件有效期：2016.09.01.—2022.09.01，未到第一次复审时间；
提供了《2018 年度培训计划》，计划在 2018 年度进行节后进场安全教育、中铁股份 1 号文件学习、（邻近）营业线施工安全教育、各项机械操作规程及安全技术交底等培训。
提供了 2018 年相应的培训记录，抽查节后进场安全教育培训资料，提供了相应的讲义、培训人员登记表，对学习文件等内容的培训效果，通过现场检查的方式进行验证。
提供了《安全质量管理目标》，内容包括安全、质量及环保目标。
评价
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2 / 3 页 E/S：4.3.3 管理目标
E/S：4.3.1 危险源辨识、风险评价、控制措施的策划 环境因素识别
E/S：4.3.1 法律法规和其他要求
E/S：4.3.3 目标与管理方案
E/S：4.4.6 运行控制情况
安全生产目标：杜绝因工重伤及以上安全责任事故；杜绝一般及以上施工安全事故；杜绝汽车行车主要责任一般及以上责任事故；杜绝机械设备一般及以上责任事故；杜绝火灾爆炸一般及以上责任事故；杜绝铁路交通一般 D 类及以上责任事故；创建集团公司、股份公司安全标准化工地，争创国家级安全标准化工地。
质量管理目标：各项工程符合国家和行业有关标准、规范及设计文件要求，检验批、分项、项目工程施工质量检验合格率达 100%，单位工程一次验收合格率 100%，工程竣工达到设计速度目标值条件，创建集团公司、省部级优质工程，争创国家级优质工程。
环境保护目标(1)无集体投诉事件，环境监控达标。(2)环境保护、水土保持设施与主体工程“同时设计、同时施工、同时投入使用”。(3)严格按国家、原铁道部和地方政府有关规定及设计要求做好环保、水保的标准，在施工过程中严格按照国家有关部委批复的环保、水保方案实施，确保工程所处的环境不受污染和通过国家验收。
提供了《危险源调查评价表》（2018.3.1），对办公生活区、桥梁工程、路基工程、营业线施工的工作活动进行了辨识和评价。提供了《重大危险源清单》（2018.3.1）。
未能提供《环境因素调查评价表》和《重要环境因素清单》
提供了《规范标准清单》，内容包括：铁路工程等 32 个方面的法律、法规、规范性文件及行业标准等。提供配备了有关法律法规书籍或电子版文件的证明。无综合管理、责任与追究、安全监督管理、安全监察等方面规范。
未及时对重大危险源控制目标和管理方案内容进行更新。
项目部制订了《安全生产管理制度》、《质量管理制度》、《安全生产责任制度》、《质量责任制度》，《安全、质量、环保奖惩办法》等。所有制度已装订成册。
编制了各工种、各类机械设备安全操作规程，现场大型设备上及设备周边张贴了操作规程。
现场安全防护设施齐全，大临设施防火设施齐全。
由工程部负责对现场管理人员、安全员和作业人员进行安
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E/S：4.4.7 应急准备与响应
E/S：4.5.1 监视和测量
E：4.5.2； 合规性评价
全技术交底，附在相应的技术交底书中。
项目部与项目部各部门负责人签订了《安全质量责任书》，抽查与项目工程部的《安全质量责任书》，内容包括：责任范围、全公司责任目标、责任承诺等。
与劳务队伍签订了安全质量责任书。
按照计划对进场工人进行了安全教育，提供了安全教育培训的相关记录。
项目部编制了临时用电、火灾事故、高空坠落、隧道坍塌事故、机械伤害、防洪防汛、邻近营业线施工等共 13 个应急预案。
抽查了《2017 年上半年应急救援预案演练计划》，经项目经理批准，计划2017年上半年进行《营业线施工应急预案》、《高处坠落》等 5 项应急预案进行演练，抽查《施工应急预案演练记录》（2017.8.20），内容包括：演习时间、地点、主要参加人员、学习主要内容等，有参加人员签字。
项目部实行安全员日检、安质部不定期检查、项目部月检制度。
抽查项目部 3 月份综合大检查，检查发现了施工中存在 7个问题，提出了整改要求，检查人员及被检查人员有签字。有整改回复记录。
对烟尘、粉尘排放，污水排放等 7 个方面进行了评价，结果均为符合；提供了《职业健康安全管理体系合规性评价记录》，对安全生产责任制度、教育培训制度等 33 个方面进行了评价，结果均为符合。
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√ 注释：
·评价标识：“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。
·审核记录一栏中应首先记录所审核部门或现场的主要受审核人员、陪同人员姓名、职务等信息。
·审核内容一栏应清楚地表明审核过程和内容要求，不得只写条款号。