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全国工商行政管理系统企业信用 分类监管工作会议大会发言材料
实施企业信用监管
维护良好市场秩序 北京市工商行政管理局 （2005 年 8 月）
近年来，在总局和市政府的领导支持下，我局以经济户口为基础，以计算机网络为依托，以企业诚信守法为核心，建立了《北京市企业信用信息系统》和《北京市工商行政管理局企业信用监管系统》。同时，积极运用信用机制，探索企业监管方式改革，先后实施了企业分类分级监管、辖区网格化管理、网上年检以及企业、企业法定代表人信用信息公示和“市场禁入”、“信用修复”等改革措施，初步建立了企业信用监管工作体系。
一、夯实企业信用监管体系基础 （一）完善经济户口管理。登记注册部门生成的企业身份信息即静态信用信息与监督管理部门形成的监管信息即动态信用信息，共同构成了企业历史性、综合性、动态性的信用记录，即企业经济户口。企业经济户口的完整性和准确
性直接影响信用分类监管的实施。近年来，我局一直把经济户口管理作为一项重要的、长期的基础工作来抓。2001 年，按照总局经济户口普查工作的要求，督促 1.8 万户已歇业企业办理了注销登记，依法吊销了近 4 万户未参加年检且住所（地址）查无的企业的营业执照。2002 年至今，每年都要结合年检全面核对经济户口，清理虚数，三年来共吊销未参加年检企业 11 万户，吊销率达到 96%。在日常工作中，各业务部门按照《经济户口管理办法》和《数据录入规范》的要求，及时发现和修正失实数据。经过多年的努力，目前全市经济户口数据与实际情况趋于一致，为全面实施企业信用分类监管奠定了坚实的基础。
（二）强化信息网络支撑。一是建成了在外部互联网运行的《北京市企业信用信息系统》，包括《企业信用信息子系统》和《企业法定代表人信用信息子系统》。该系统以工商行政管理部门核准登记企业为基础，以市政府行政管理部门和金融机构提供的企业信用信息为内容，通过计算机网络归集和公布企业信用信息，实现各行政部门网络互联和信息共享，成为行政管理部门实施监管和协办工作的操作平台；同时，为社会提供广泛的企业信用信息查询服务。目前，进入《北京市企业信用信息系统》的市级管理部门达到 48 个，记录各类信用信息 343.96 万条，其中企业身份信息 258.79
万条、良好信息 0.49 万条、提示信息 1.95 万条、警示信息11.56 万条（含“市场禁入”即限制登记行为信息 11.43 万条）以及法定代表人和负责人身份信息 71.17 万条。二是建成了在内部业务网运行的市局《企业信用监管系统》，联通了总局《工商行政管理网》。《企业信用监管系统》将本市工商行政管理机关核准的企业登记注册的静态信息和日常监管的动态信息进行整合，为市局、分局、工商所查询企业综合信息、指导业务工作提供服务；联通总局《工商行政管理网》，将联网省市工商行政管理机关核准企业的登记注册信息和分类监管信息进行整合，为联网单位查询企业综合信息、协查案件、专项整治等提供服务。今年上半年，我局登记部门查询外埠企业登记信息近 356 条，监督部门向外埠工商局通报案件信息 16 条，政务综合部门向总局报送管理信息 208 条。
（三）健全相关制度规范。一是代市政府起草了《北京市行政管理机关归集和公示企业信用信息管理办法》。二是制发了《关于实施企业信用管理有关问题的意见》、《关于企业监管方式改革的若干意见》、《关于违法失信企业信用修复的实施意见（试行）》、《关于完善网格化监管的若干意见》等 10 余个规范性文件。通过制定企业信用管理的规章和规范性文件，使企业信用监管工作有法可依、有章可循。
二、不断深化信用分类监管 （一）通过科学分类分级，使监管更加有的放矢。从 2003年起，我局按照“无劣推论”的信用监管原则，对全市所有企业按照风险度和信用度进行了分类分级，确定了信用监管的重点。
风险度是指与危害人体健康、存在安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的相关程度。凡涉及此范围的企业均确定为高风险类，予以重点监控。目前，我局根据北京市经济发展布局和强化管理者责任的要求，将全市企业分为三个风险类别：Ⅰ类 16.42 万户，为从事文化娱乐、互联网上网、中介服务、洗浴、美容美发、小煤窑、非煤矿山、化学危险品以及擅迁住所或地址、无照经营的企业和个体工商户；Ⅱ类 20.16 万户，为位于主要街巷、学校、党政机关周边以及旅游景点、城乡结合部的企业和个体工商户；Ⅲ类 64.05 万户，为除Ⅰ、Ⅱ类以外的企业和个体工商户。此外，针对不同的区域状况，各分局、工商所结合辖区特点、管理难点对企业类别进行了适当调整。
信用度是指企业在进入市场、竞争交易、退出市场过程中守法诚信的状态程度。将有不良信用记录的企业列为低信用级，纳入重点监控范围。目前，我局按照总局的有关要求，将全市企业分为四个信用级别：A 级（即守信的绿牌企业）
40.18 万户，为有良好记录或无不良行为记录的企业; B 级（即警示的蓝牌企业）2.26 万户，为有不良行为但已超过限制、记录期限的企业；C 级（即失信的黄牌企业）0.13 万户，为有不良行为且在记录期限内的企业；D 级（即严重失信的黑牌企业）11.43 万户，为有严重不良行为且在限制、记录期限内的企业。
（二）推行辖区“网格化”管理，落实日常监管责任。为有效履行工商行政管理职能，确保日常监管工作到位，我局自 2003 年 6 月起在全系统推行网格化管理。网格化管理是将全市行政区域按分局、工商所、巡查干部层级划分为若干网格，明确和强化各级监管部门和相关巡查干部的监管责任，实现对辖区市场秩序日常监管有效控制的工作方式。目前，全市共划分一级（区县分局级）网格 18 个，二级（工商所级）网格 162 个，三级（巡查干部）网格 1212 个。网格责任人根据企业的风险度和信用度采取不同的方式进行监管：对风险度高、信用度低的企业严格管理，限制登记行为，增加日常巡查频次，年检时重点审查；对风险度低、信用度高的企业给予优待，在没有投诉、举报的前提下，不再对其进行日常检查，年检时不予审查；对风险度、信用度适中的企业进行一般性管理，每年检查 1—2 次。以此将有限的人力资源集中在高风险、低信用领域，实现高成效、低成
本的管理。
（三）建立市场秩序评价制度，增强市场秩序控制力。为切实保证企业信用监管工作的实施，进一步明确日常监管工作指向，对一个阶段内监管重点做出前瞻性、科学性的预测，今年初我局建立了辖区市场秩序日常监管评价制度：目标上要求“问题能发现，事态能控制”；内容上确定了影响辖区市场秩序的十项指标；方法上自下而上，先由工商所、分局自我评价，后由市局核查评估；时间上规定每半年进行一次。
今年 4 月，我局在全市范围内首次开展了辖区市场秩序评价，对各类问题进行了汇总分析，明确了突出问题，提出了针对性的监管措施和处理解决时限。去年 7 月至今年 2 月，全市存在各类问题的经营者 20.97 万户，排在前三位的突出问题是：未参加年检验照 10.47 万户，占全市存在问题经营者总数的 49.93%；擅迁住所或地址 5.56 万户，占 26.47%；无照经营 3.98 万户（聚集区 286 个），占 18.95%。三项合计占全市存在问题经营者总数的 95.42%；处理解决 7.98 万户，解决率 38.05%。
建立辖区市场秩序评价制度，一方面使各级网格责任人对本级网格内市场秩序做出精确分析，适时调整企业信用类别，使企业信用分类工作更趋严谨；另一方面使各级网格责
任人的日常监管工作和各项专项整治工作更具针对性、主动性、连续性。
三、切实提高年检效能 近两年来，我局按照市委、市政府优化发展环境的部署，在市清理规范企业年检事项工作小组的领导下，充分运用现代化手段改革年检方式，按照“一次申报、分送相关、各负其责、信息共享”的原则，建立开通了《北京市企业网上年检系统》。该系统为企业和行政管理部门搭建了集企业信用信息承载、交换、查询、公示于一体的网上年检操作平台。
为把企业信用分类监管工作落到实处，我局将企业信用信息加载到“网上年检系统”，使守信的绿牌企业免于审查，直接通过年检。对于失信的蓝、黄、黑牌企业，“网上年检系统”自动识别，并提示其到工商行政管理机关接受审查。网上年检是年检方式的重要变革，它简单方便、快捷、准确，既不让守信企业接受审查，也不让失信企业逃避审查。“网上年检系统”运行两年来，有 90%的企业通过互联网申报了年检，70%的企业免审通过了年检，受到了企业的欢迎和市政府、各行政管理部门的认可。
四、引导失信企业恢复信用 我局在充分利用“信用记录”、“信用公示”、“信用限制”等手段开展企业信用分类监管工作的同时，借鉴发达国家的
做法，将“信用修复”引入企业信用监管体系中，允许失信企业纠正过失、恢复信用。
信用修复是指信用缺失企业通过主动整改、纠正违法失信行为、恢复信用的过程。一是明确了信用修复企业的范围。根据违法企业的违法程度和由此带来的社会后果不同，对违法行为严重、影响恶劣的企业不予信用修复；对未参加年检被吊销营业执照且未发现有其他重大违法行为，或因其他违法失信行为被警示且未造成较大社会后果的企业及其法定代表人或负责人允许进行信用修复。二是明确了信用修复程序。规定了主动申请、自觉整改、修复确认、解除限制、公示恢复等 5 个步骤。三是明确了信用修复的部门。主要涉及到审计机构、工商行政管理机关。
前一阶段，我局重点对未参加年检而被吊销营业执照企业实施了信用修复，使其正常退出市场。此类企业只要完成清算，达到注销标准，即可提前解除法定代表人或负责人“市场禁入”的限制，恢复信用。截至今年 6 月，已有 856 户未参加年检而被吊销营业执照企业实现了信用修复。为进一步规范信用修复工作，我局在总结经验的基础上，结合落实《行政许可法》关于对吊销企业实行注销登记的规定，目前正在制定被吊销营业执照的企业及个体工商户办理注销登记有关的程序规定，以使信用修复程序更加规范、便捷。
我局企业信用监管体系刚刚建立，企业信用监管工作正处于摸索阶段，需要不断改进和完善。为将首都建设成为市场秩序首善之区，我局将在总局和市政府的领导支持下，大胆探索，勇于创新，在推进企业信用监管工作中创出佳绩。
出师表 两汉：诸葛亮
先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。
宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。
侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。
将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。
亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也 。
臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。
先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，
攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。
愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。臣不胜受恩感激。
今当远离，临表涕零，不知所言。
寻一处清幽，觅一分杳然 孤独，是沉淀心性的一剂良药 孤独时的寡言罕语更甚过侃侃而痛不言，笑不语，此时无声胜有声