xx资本投资有限公司法律合规事务管理办法
（xx 年 8 月制定）
第一章 总则
第一条
为规范公司法律合规事务，支持公司直接投资业务规范、高效、有序开展和健康发展，配合股东xx证券股份有限公司（下称“xx证券”）对本公司法律合规工作的管理，特制定本办法。
第二条
公司应就法律合规管理工作参照执行xx证券有关法律合规管理的规章制度，及时向xx证券法律合规部报告相关情况和重大问题，每月定期提交法律合规报告，接受xx证券法律合规部的协调、管理及监督。
第二章 法律合规岗位设置
第三条
公司应在运营管理部设置法律合规岗位，人员编制根据公司业务发展情况确定，并向xx证券法律合规部备案。
第四条
法律合规岗位人员条件：
（一）法律相关专业硕士研究生以上学历，具有律师职业资格；
（二）从事证券、投资法律业务五年以上，具有较为丰富的证券、投资经验；
（三）廉洁自律、勤勉尽责、诚实正直。
第五条
法律合规岗人员职责：
（一）负责制定公司法律合规相关规章制度、建立并不断完善法律合规工作流程，并督导有效执行；
（二）制定公司各类合同协议模板，审查公司对外签署的各类合同协议，并督导执行；
（三）为公司各类投资项目提供法律方面的技术支持和决策依据，控制项目投资法律合规风险；
第六条
公司应设合规专员一名，由法律合规岗位人员担任。合规专员主要职责：负责与xx证券法律合规部的日常工作衔接；汇总、编写公司各类合规报告，并依照程序及时向xx证券提交；负责组织对公司的合规检查及日常法律合规管理工作。
xx证券法律合规部对合规专员的法律合规管理工作提出业务考核评价建议。
第三章 合同审查
第七条
法律合规岗人员应对公司对外签署的各类合同、协议、承诺函等文件进行实质审核，并出具明确意见。该等文件的最终签署需得到法律合规岗人员同意。
第八条
以公司名义签署的下列合同，在经法律合规岗人员审核同意后， 尚需报xx证券法律合规部审查：
（一）合同标的金额超过公司净资产（或注册资本）10%（含10%）的合同；
（二）合同标的金额超过500万元（含500万元）人民币的对外合资合同、对外合作合同、股权转让合同、资产处置合同、公司并购合同、股权投资合同、产业投资基金合同、公司作为管理人发起募集股权投资基金合同等合同。
（三）公司应将当月签署的合同向xx证券法律合规部报备，并在法律合规月报中对重要合同的情况予以汇总报告。
第四章 制度及创新业务审查
第九条
公司制度审查应参照xx证券《规章制度管理办法》执行，制度按效力层级依次从高到低由公司章程、公司治理制度、公司基本管理制度、经营管理规章制度四个层级组成。
第十条
公司章程以修正案的形式报股东审批通过。
第十一条
公司治理制度由公司拟定后，报董事会（董事长）审批通过。
第十二条
公司基本管理制度经由公司内部相关部门会签、合规专员出具意 见、总经理办公会（总经理）审核后，报董事会（董事长）审批通过。
第十三条
经营管理具体规章由公司内部相关部门会签、合规专员出具意见后，报总经理办公会（总经理）审批通过。
第十四条
新产品、新业务由公司内部相关部门会签、合规专员及总经理审核通过后，按公司章程及授权权限表的规定报董事会（董事长）
或股东进行审批。
第五章 法律合规专业支持
第十五条
法律合规岗位人员应适时介入公司各类直接投资业务，为产品设计、方案制定、风险控制等提供法律合规层面的技术支持。
第十六条
合规专员可就法律合规问题，通过电子签报方式向xx证券法律合规部进行相关咨询。
咨询事项应先由公司合规专员出具咨询意见，再向法律合规部进行咨询。如
公司认为必要时，可聘请律师事务所出具法律意见书。
第十七条
xx证券法律合规部每月、每季度对公司的法律合规管理工作提出反馈意见，对公司的法律及合规管理工作履行专业化的指导、统计、监督及协助。
第六章 法律纠纷诉讼及投诉处理
第十八条
公司法律纠纷诉讼、信访及违法违规投诉处理由法律合规岗人员具体负责。
第十九条
标的金额在20万元以下的法律纠纷诉讼及投诉，由公司自行根据具体情况处理。
第二十条
标的金额在20万元以上的法律纠纷诉讼及投诉，或对公司产生重大影响的法律纠纷诉讼及投诉（如该法律纠纷诉讼已被全国性的媒体披露或被国家级的监管机关关注等），若公司认为需要xx证券法律合规部介入指导和监督的，应向xx证券分管公司的副总裁及合规总监请示。
第七章 附则
第二十一条
本制度由公司董事会负责解释和修订，xx证券法律合规部备案。
第二十二条
本制度自公布之日起施行。
附件：
xx 资本投资有限公司法律合规月度报告
xx 资本投资有限公司法律合规月度报告
（报送 xx 证券法律合规部）
（一）
xx 资本对外投资的基本情况
包括已投资 （已签订投资协议且已支付投资款）
）
、在投资 （ 已签订投资协议 但未支付投资款）、拟投资（已经投委会审议通过但未签订投资协议）项目情况等。
表一：2011 年X 月xx资本对外投资基本情况表
序号
投资项目名称
投资行业
投资金额
所占比例
投资阶段
投资基本情况
（二）
xx 资本的新产品、新业务和重大决策情况
xx 资本推出的新产品和新业务、发生的重大业务变化、及作出的重大 决策等。
（三）
xx 资本法律合规制度建设情况
包括汇报期内与 xx 资本业务相关的法律法规、行业规范和自律规则等 监管政策的最新发展变化情况，及其对 xx 资本业务发展的影响； xx 资本因此需要建立、修改、废止的制度；根据新的监管要求对业务流程中合规点的梳理情况。具体的相关制度应作为附件向法律合规部报备。
）
（四）
法律合规管理的各项控制活动与措施1 1 、法律合规咨询与审查情况
xx 资本各业务部门向合规管理人员进行合规咨询的情况， xx 资 本向监管部门进行合规咨询的情况，合规管理人员参与审查的事项等。
表二：2011 年×月xx资本法律合规咨询审查一览表
事项
数量
主要内容
合规咨询
行政许可事项审查
制度审查
业务审查
合同审查及其他法律事项审查
包括xx资本本月签署的合同标的金额 超过 万元（含 万元）人民币的对外合资合同、对外合作合同、股权转让合同、
资产处置合同、公司并购合同、股权投资合同、产业投资基金合同、公司作为管理人发起募集股权投资基金合同等合同的情况（包 括合同对手方、金额、主要内容等）。
2 2 、信访及违法违规投诉等合规风险处置情况
xx 资本合规风险的发现及处置情况，包括信访、违法违规投诉、外部 监管机构调查、自查发现的经营管理及员工执业违法违规行为等的处理情况，
及由此提出合规建议的落实情况。
表三：2011 年×月xx资本信访及违法违规投诉等合规风险（简称合规风险事件）处置情况汇总表
序号
合规风险事件
发生时间
处理情况
1
2
3
…
3 3 、法律纠纷处理情况
xx 资本发生的所有法律纠纷诉讼情况，需在法律合规报告中予以统计、 登记，并将案件进展情况、案件原因分析、案件经验总结向法律合规部及时报
告，为防止类似案件重复发生提供指导意见。
表四：2011 年×月xx资本案件一览表
类别 案件数量 案件概况 本月新发案件
本月结案案件
本月未结案件 一级案件
（ 指涉案金额在100 万元以上的案件或重大疑难案件）
二级案件
（ 指涉案金额在20-100 万元之间的案件）
三级案件
（指涉案金额在20万元以下的案件）
合计
4 4 、合规监控情况
包括项目投资利益冲突监控情况、基金投资的合规情况及公平对待情况等。
5 5 、合规培训
xx 资本合规环境的营造，合规培训规划及落实情况，如组织培训的次 数，内容及培训教材等。
（五）
法律合规管理信息的内外沟通和反馈
xx 资本合规管理人员对内部出具的合规报告，向监管机关出具的合规 报告。
（六）
法律合规检查和督导
1 1 、法律合规检查和督导情况
xx 资本合规管理人员牵头或参与的合规检查情况，及向业务部门下发 的合规揭示书等。
2 2 、合规考核情况
xx 资本各部门对于合规揭示及合规建议的落实情况，及 xx资本 对各部门的考核中增加的风控合规的考核内容，对于发生的合规事项、风险事项增加扣分项情况。
（七）公司目前关注的合规风险点
（八）
其它工作情况
本月法律合规工作中涉及的不在上述范围的重要工作情况。